• Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
• Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

• Имя;
• Адрес проживания (для частных лиц);
• Основное место ведения бизнеса
• Адрес (если юр. лицо);
• Дата рождения;
• Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники – юр. лица:

• Налоговый ID;
• Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
• Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
• % владения каждого бенефициара;
• От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

• Тип траста;
• Дата учреждения траста;
• Налоговый или государственный ID-номер.

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Номер соц. обеспечения;
• Работодатель;
• Адрес работодателя;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

• Выписка из банка
  Должна быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета.

• Сертификационная форма дов. собственника;

• Копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца.

• Счет за коммунальные услуги (не старше года);
• Договор аренды;
• Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
• Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.

• Копии страниц документов траста, которые содержат полное название траста, имена дарителей/дов. собственников и все подписи.

• Американские или другие государственные налоговые формы;
• Финансовый отчет;
• Другой государственный документ.

• Учредительный документ траста;
• Постановление траста.

• Для частных лиц – копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца;
• Для юр. лиц – учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании.

• Счет за коммунальные услуги (не старше года);
• Договор аренды;
• Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
• Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и кол-во каждого переводимого актива.

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

• Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
• Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

• Имя;
• Адрес проживания (для частных лиц);
• Основное место ведения бизнеса
• Адрес (если юр. лицо);
• Дата рождения;
• Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники – юр. лица:

• Налоговый ID;
• Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
• Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
• % владения каждого бенефициара;
• От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

• Тип траста;
• Дата учреждения траста;
• Налоговый или государственный ID-номер.

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Номер соц. обеспечения;
• Работодатель;
• Адрес работодателя;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

• Паспорт
  Должен быть действителен и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи; следует приложить все страницы с визами;
• Британские водительские права
  Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи.

• Счет за коммунальные услуги
  Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
• Британские водительские права
  Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи. Примечание: Водительские права, использованные для подтверждения личности, нельзя одновременно предоставить для подтверждения адреса;
• Выписка из банка
  Должна быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета;
• Нотариально заверенный документ
  Должен быть другим документом (например, договором аренды/съема, трудовым разрешением и т.д.) максимум трехмесячной давности, который содержит текущий адрес и подтверждение со стороны нотариуса о том, что он видел оригинал; нотариусу следует указать свое полное имя, адрес и телефонный номер.

• Паспорт;
• Идентификационная карта гражданина;
• Водительские права;
• Идентификационная карта иностранца.

• Закладная, завещание или другое доказательство владения;
• Текущий договор аренды;
• Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
• Текущие водительские права
  • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
• Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
  • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
• Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
  • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
• Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Договор должен действовать;
• Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
• Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев); или
• Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Например:
  • Налоговые письма и уведомления;
  • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
  • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
  • Уведомление о регистрации избирателя;
  • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.

• Сертификационная форма дов. собственника;

• Копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца.

• Счет за коммунальные услуги (не старше года);
• Договор аренды;
• Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
• Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.

• Копии страниц документов траста, которые содержат полное название траста, имена дарителей/дов. собственников и все подписи.

• Американские или другие государственные налоговые формы;
• Финансовый отчет;
• Другой государственный документ.

• Учредительный документ траста;
• Постановление траста.

• Для частных лиц – копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца;
• Для юр. лиц – учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании.

• Счет за коммунальные услуги (не старше года);
• Договор аренды;
• Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
• Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Номер чека;
• Маршрутный номер банка;
• Номер банковского счета.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и кол-во каждого переводимого актива.

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

• Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
• Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

• Имя;
• Адрес проживания (для частных лиц);
• Основное место ведения бизнеса
• Адрес (если юр. лицо);
• Дата рождения;
• Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники – юр. лица:

• Налоговый ID;
• Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
• Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
• % владения каждого бенефициара;
• От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

• Тип траста;
• Дата учреждения траста;
• Налоговый или государственный ID-номер.

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Номер соц. обеспечения;
• Работодатель;
• Адрес работодателя;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

• Паспорт
  Должен быть действителен и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи; следует приложить все страницы с визами;
• Гос. удостоверение личности
  Должно действовать и содержать ID-номер. Необходима лицевая и оборотная стороны.
• Водительские права.

• Жилищный сертификат
  Закладная, завещание, свидетельство о праве собственности или договор аренды. Должен содержать полное имя и адрес владельца счета;
• Счет за коммунальные услуги
  Электричество, вода, телефон (включая мобильный) или газ; счет должен быть не старше 12 месяцев и содержать полное имя и адрес владельца;
• Страховка владельца
  Страховой полис текущего владельца жилья. Выписка по страховке, выданная в течение последних 12 месяцев, также принимается;
• Счет за охрану жилья
  Счет за систему охраны жилья, выписанный на имя владельца в течение последних 12 месяцев;
• Государственные документы/выписки
  Должны содержать текущий адрес и быть выданы в течение последних 12 месяцев. Включают:
  • Налоговые письма и уведомления;
  • Письма и уведомление Government housing agency-issued letter/notice;
  • Повестка в суд
  • Любое другое письмо/уведомление, которое содержит имя и адрес владельца счета;
  • Hukou (регистрация по месту жительства);
• Выписка по кредитной карте
  Принимаются только выписки по банковским картам. В документе должно быть указано название банка (обязательно состоящего в Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег) и страна проживания клиента.
• Выписка из банка
  Должна содержать полное имя и текущий адрес владельца счета и быть не старше 12 месяцев. Банк должен быть участником Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег;
• Отчет от брокера
  Фирма должна являться брокером-дилером, зарегистрированным в США, или его аффилированным лицом. Страна проживания владельца счета должна состоять в Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег.

• Сертификационная форма дов. собственника;

• Копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца.

• Счет за коммунальные услуги (не старше года);
• Договор аренды;
• Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
• Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.

• Копии страниц документов траста, которые содержат полное название траста, имена дарителей/дов. собственников и все подписи.

• Американские или другие государственные налоговые формы;
• Финансовый отчет;
• Другой государственный документ.

• Учредительный документ траста;
• Постановление траста.

• Для частных лиц – копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца;
• Для юр. лиц – учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании.

• Счет за коммунальные услуги (не старше года);
• Договор аренды;
• Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
• Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Номер чека;
• Маршрутный номер банка;
• Номер банковского счета.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и кол-во каждого переводимого актива.

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Гражданство;
• Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
• Номер идентификационной карты Гонконга;
• Название/имя и адрес работодателя;
• Информация об активах и доходе;
• Цели и опыт инвестирования;
• Номера счетов в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также чековый номер для депозитов через чек.

• Тип траста;
• Название траста;
• Дата учреждения траста;
• Налоговый или государственный ID-номер;
• Основное место ведения бизнеса;
• Имя/название учредителя/дарителя;
• Информация о доверительных собственниках и бенефициарах (если они являются юридической единицей, требуются сведения о лице с правом подписи);
  • Имя;
  • Адрес проживания;
  • Дата рождения;
  • Гражданство;
  • Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
  • Выданный правительством ID-номер.
• % владения каждого бенефициара;
• Информация об активах и доходе;
• Цель и опыт инвестирования;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также чековый номер для депозитов через чек.

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Гражданство;
• Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
• Номер идентификационной карты Гонконга;
• Название/имя и адрес работодателя;
• Информация об активах и доходе;
• Цели и опыт инвестирования;
• Номера счетов в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также чековый номер для депозитов через чек.

• Hong Kong Permanent Resident Card
• Passport
  (If applicant does not hold a Hong Kong Permanent Resident Card);

• Public Utility Bill
  Electricity, water, telephone (including cell phone) or gas statement; the bill must have been issued within the past three months and show the account holder’s full name and address;
• Lease or house mortage bill
  Must clearly show the account holder’s full name and address;
• Home ownership certificate
  For example, a valid house mortgage bill or deed;
• Credit Card Bill
  The statement must have been issued within the past three months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank’s letterhead with a signature from the bank to approve the bank’s address;
• Bank-issued credit card or debt card bill
  the bill must have been issued within the past three months;
• Government issued letters/documents
  Must contain the account holder’s current address and have been issued
  within the past three months;
• Home Owner Insurance Document
  Current home owner’s valid home insurance policy.;
• Home Security System Bill
  Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past three months.

• A copy of the trust deed.

• Public Utility Bill;
  Electricity, water, telephone (including cell phone) or gas statement; the bill must have been issued within the past three months and show the account holder’s full name and address;
• Lease or house mortage bill;
  Must clearly show the account holder’s full name and address;
• Property ownership certificate;
  For example, a valid house mortgage bill or deed;
• Credit Card Bill;
  The statement must have been issued within the past three months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank’s letterhead with a signature from the bank to approve the bank’s address;
• Bank-issued credit card or debt card bill;
  the bill must have been issued within the past three months;
• Government issued letters/documents
  Must contain the account holder’s current address and have been issued
  within the past three months;
• Home Owner Insurance Document
  Current home owner’s valid home insurance policy.;
• Home Security System Bill
  Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past three months.

• If an individual, a copy of the person’s passport, driver’s license, national identity card or alien identification card;
• If an entity, the entity’s articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.

• Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.

• If an individual, a copy of the person’s passport, driver’s license, national identity card or alien identification card;
• If an entity, the entity’s articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.

• Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Номер чека;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер и реквизиты счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, страна происхождения/биржи и количество каждого переводимого актива.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и кол-во каждого переводимого актива.

• Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
• Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

• Налоговый идентификационный номер;
• Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо);
• Номер соц. обеспечения США или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
• Имя, адрес, телефон, номер соц. обеспечения США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

• Имя;
• Дата рождения;
• Адрес;
• Телефон;
• Страна гражданства или учреждения юр. лица;
• Номер соц. обеспечения США или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).

• Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
• Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
• Чистый годовой доход;
• Общие активы;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен;
• Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле;

Паспорт

• Страницы с фото и адресом обязательны;
• Документ должен быть действителен;
• Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Медицинский полис (карточка)

• Если ваш адрес проживания указан на лицевой стороне, то отправьте только ее;
• Если ваш адрес проживания на ней не указан, то отправьте лицевую и оборотную стороны.

Медицинский полис (на бумаге)

• Документ должен содержать имя, адрес и дату рождения.

Регистрационная карта иностранца (или документ о регистрации)

• Обязательно для неграждан Японии.
• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен.

Свидетельство “Jyuminhyo” о статусе резидента

Документ должен содержать следующую информацию. Давность документа не должна превышать три месяца; если на нем указан постоянный адрес, то скройте это поле.

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Дата выдачи.

Регистрационная карта резидента

Документ должен быть действителен и содержать следующую информацию:

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Дата выдачи.

• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен;
• Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Паспорт

• Страницы с фото и адресом обязательны;
• Документ должен быть действителен;
• Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Регистрационная карта иностранца (или документ о регистрации)

• Обязательно для неграждан Японии.
• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен.

• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен;
• Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Регистрационная карта иностранца

• Обязательно для неграждан Японии.
• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен.

Свидетельство “Jyuminhyo” о статусе резидента

Документ должен содержать следующую информацию. Давность документа не должна превышать три месяца; если на нем указан постоянный адрес, то скройте это поле.

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Дата выдачи.

Регистрационная карта резидента

Документ должен быть действителен и содержать следующую информацию:

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Дата выдачи.

Счет за коммунальные услуги

• Принимаются копии счетов за коммунальные услуги (электричество, газ, вода, настольный телефон). Счета за мобильный телефон не принимаются;
• Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC;
• Давность документа не должна превышать три месяца.

Выписка из банка

• Документ должен содержать имя и адрес;
• Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC;
• Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
• Выписка должна быть не старше трех месяцев и содержать полное имя и текущий адрес.

Правительственные письма

• Документ должен содержать имя и адрес;
• Давность документа не должна превышать три месяца.

• Сертификационная форма дов. собственника;

• Копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца.

• Счет за коммунальные услуги (не старше года);
• Договор аренды;
• Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
• Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.

• Копии страниц документов траста, которые содержат полное название траста, имена дарителей/дов. собственников и все подписи.

• Американские или другие государственные налоговые формы;
• Финансовый отчет;
• Другой государственный документ.

• Учредительный документ траста;
• Постановление траста.

• Для частных лиц – копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца;
• Для юр. лиц – учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании.

• Счет за коммунальные услуги (не старше года);
• Договор аренды;
• Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
• Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Номер чека;
• Маршрутный номер банка;
• Номер банковского счета.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и кол-во каждого переводимого актива.

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

• Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
• Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

• Налоговый идентификационный номер;
• Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо);
• Номер соц. обеспечения США или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
• Имя, адрес, телефон, номер соц. обеспечения США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

• Имя;
• Дата рождения;
• Адрес;
• Телефон;
• Страна гражданства или учреждения юр. лица;
• Номер соц. обеспечения США или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).

• Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
• Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
• Чистый годовой доход;
• Общие активы;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

• Паспорт;
• Идентификационная карта гражданина;
• Водительские права;
• Идентификационная карта иностранца.

• Закладная, завещание или другое доказательство владения;
• Текущий договор аренды;
• Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
• Текущие водительские права
  • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
• Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
  • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
• Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
  • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
• Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Договор должен действовать;
• Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
• Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев); или
• Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Например:
  • Налоговые письма и уведомления;
  • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
  • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
  • Уведомление о регистрации избирателя;
  • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и кол-во каждого переводимого актива.

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

• Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
• Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

• Имя;
• Адрес проживания (для частных лиц);
• Основное место ведения бизнеса
• Адрес (если юр. лицо);
• Дата рождения;
• Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники – юр. лица:

• Налоговый ID;
• Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
• Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
• % владения каждого бенефициара;
• От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

• Тип траста;
• Дата учреждения траста;
• Налоговый или государственный ID-номер.

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Номер соц. обеспечения;
• Работодатель;
• Адрес работодателя;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

• Паспорт;
• Идентификационная карта гражданина;
• Водительские права;
• Идентификационная карта иностранца.

• Закладная, завещание или другое доказательство владения;
• Текущий договор аренды;
• Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
• Текущие водительские права
  • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
• Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
  • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
• Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
  • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
• Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Договор должен действовать;
• Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
• Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев); или
• Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Например:
  • Налоговые письма и уведомления;
  • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
  • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
  • Уведомление о регистрации избирателя;
  • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.

• Trustee Certification Form;

• The document should include the pages that contain at least
  following:
  • The full name of the trust;
  • The name(s) of each grantor;
  • The name(s) of each trustee;
  • Each signature page(s).

The document should be a valid document that clearly states the name and
DOB, and is not in an editable format.

• Passport
• Driver’s License
• National ID Card
• Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card,
  Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

If the Trustee is an Entity:

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the
firm, and is not in an editable format.

• Articles of incorporation;
• Business License;
• Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of
  Incorporation;
• Company Charter;
• Bylaws;
• Operating Agreement, Partnership Agreement, or LLC
  Agreement

• Mortgage Statement*
• Deed
• Other Evidence of Property
• Current Lease (Fully-Executed Copy)
• Utility Bill*
• Driver’s License
• Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued
  Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank
  Letterhead Confirming Address*
  • Customer and bank must be from a country that is a member
    of the Financial Action Task Force on Money Laundering
    (see http://www.fatf-gafi.org);
• Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or
  Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
  • Customer must be from a country that is a member of the
    Financial Action Task Force on Money Laundering
    (see http://www.fatf-gafi.org);
• Current Homeowner’s or Renter’s Policy Documents or Riders
• Current Bill for Homeowner’s or Renter’s Insurance Policy*
• Security System Bill/Statement*
• Government-Issued Letters or Government-Issued Statements
  establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or
  notices from government housing authorities; Jury duty notices;
  and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old.

The document should be a valid document that clearly states the name and
DOB, and is not in an editable format.

• Passport
• Driver’s License
• National ID Card
• Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card,
  Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

If the Grantor/Settlor is an Entity:

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the
firm, and is not in an editable format.

• Articles of incorporation;
• Business License;
• Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of
  Incorporation;
• Company Charter;
• Bylaws;
• Operating Agreement, Partnership Agreement, or LLC
  Agreement

• Mortgage Statement*
• Deed
• Other Evidence of Property
• Current Lease (Fully-Executed Copy)
• Utility Bill*
• Driver’s License
• Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued
  Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank
  Letterhead Confirming Address*
  • Customer and bank must be from a country that is a member
    of the Financial Action Task Force on Money Laundering
    (see http://www.fatf-gafi.org);
• Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or
  Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
  • Customer must be from a country that is a member of the
    Financial Action Task Force on Money Laundering
    (see http://www.fatf-gafi.org);
• Current Homeowner’s or Renter’s Policy Documents or Riders
• Current Bill for Homeowner’s or Renter’s Insurance Policy*
• Security System Bill/Statement*
• Government-Issued Letters or Government-Issued Statements
  establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or
  notices from government housing authorities; Jury duty notices;
  and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Номер чека;
• Маршрутный номер банка;
• Номер банковского счета.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и кол-во каждого переводимого актива.

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.